On-boarding des clients : vérifications juridiques, réglementaires et financières – BFON

Programme :

1-Processus d’accueil des clients

• Stratégie d’accueil
• Défis des opérations de base dans l’on-boarding
• Processus d’on-boarding : collecte des données, contrôles, collecte des documents…
• Services / départements impliqués
• Enjeux et défis actuels

2-Réglementation bancaire applicable

• Processus de conformité réglementaire (textes en vigueur, évolutions récentes)
• Guide de la sécurité financière
  • Vérification (documents exigés, vérifications financières…)
  • Identification
  • Authentification des clients
• Etapes détaillées du processus KYC
• Surveillance continue
• Risques de non-conformité / points de vigilance
• Exemples de sanctions

3-Evolutions

• IA : analyse des données
• On-boarding digitalisé
  

Objectif :

• Décrypter le processus on-boarding des nouveaux clients
• Maîtriser la réglementation KYC applicable
• Distinguer les évolutions législatives récentes
• Identifier les risques de non-conformité
  

Public :

Tout collaborateur des établissements de crédit impliqué dans le processus d’accueil des nouveaux clients

Prérequis :

Aucun

Méthode pédagogique :

• Exposés à partir d’un diaporama
• Échanges d’expériences
• Mises en situation

Moyens d’évaluation :

• Evaluation des acquis de la formation par le biais de QCM et/ou d’exercices pratiques
• Questionnaire de satisfaction à chaud complété par chacun à l’issue du stage
• Questionnaire d’évaluation à froid complété par chacun entre 2 et 3 mois après le stage